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　　上海證監局表示，華金證券應高度重視，采取有效措施加強整改，并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。

　　12月20日，上海證監局披露了對華金證券采取責令改正措施的決定。上海證監局稱，華金證券在業務開展過程中存在以下行為：

　　一是私募資產管理業務投資管理不規范，個別單一資產管理計劃主動管理不足；

　　二是私募資產管理業務股票庫管理制度執行不到位；

　　三是代銷金融產品準入制度執行不到位；

　　四是銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。

　　據此，上海證監局對華金證券采取責令改正的行政監管措施。同時，上海證監局還表示，華金證券應高度重視，采取有效措施加強整改，并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。

　　另外，上海證監局還認為，金葵華作為時任分管資產管理業務的副總裁，對公司相關違規行為負有管理責任。因而，上海證監局還對金葵華采取出具警示函的行政監管措施。

　　據悉，金葵華曾任中國民族證券上海中心營業部電腦部經理、營業部總經理，中國民族證券市場營銷總部總經理，中國民族證券資產管理總部總經理，中國民族證券/方正證券公司助理總裁，民生證券執委會委員、副總裁、經紀業務事業部總裁。2019年5月起任華金證券副總裁，2023年6月離任。根據中國基金業協會網站披露，2023年9月，北京合木私募基金管理有限公司成立，金葵華為該公司實際控制人。

　　2024年1-6月，華金證券實現主營業務凈收入1.95億元，同比減少22.24%。其中自營業務的投資收益與公允價值變動損益為8573.26萬元，同比減少45.66%，主要系上半年權益市場行情波動影響；資產管理業務凈收入為1950.07萬元，同比減少31.92%，主要系集合及單一資產管理業務收入減少；投資咨詢業務凈收入為59.43萬元，同比減少34.31%，主要系研報業務收入減少。相反，投行業務凈收入為6736.59萬元，同比增加125.67%，主要系公司保薦和公司債券承銷業務資格恢復，業務收入同比大幅增加。